美國三部門聯合發布執法說明:強化貿易管制和制裁領域的聯動
2023年7月26日,美國司法部、商務部產業安全局和財政部海外資產控制辦公室聯合發布了有關主動披露潛在違規行為的執法說明,強化了貿易管制和制裁領域的執法聯動。本文解析了三部門的執法說明內容,介紹了不同部門的主動披露機制,并展望了美國的貿易管制趨勢。針對中國企業,文章還提出了風險管控建議,以應對日益嚴格的合規環境。
2023年7月26日,美國司法部、商務部產業安全局和財政部海外資產控制辦公室聯合發布了有關主動披露潛在違規行為的執法說明,強化了貿易管制和制裁領域的執法聯動。本文解析了三部門的執法說明內容,介紹了不同部門的主動披露機制,并展望了美國的貿易管制趨勢。針對中國企業,文章還提出了風險管控建議,以應對日益嚴格的合規環境。
文章探討了與美國SDN清單上的實體進行交易的風險。明確了次級制裁和一級制裁的差異,并提出了與被制裁實體交易可能帶來的聲譽、法律和經濟風險。建議企業在與被制裁實體合作前進行充分的風險評估和咨詢。
美國財政部的外國資產控制辦公室(OFAC)維護并實施多個制裁名單,以確保國家的外交和安全政策目標得到實施。這些名單包括特別指定國民名單、外國制裁規避者名單、行業制裁識別名單等,旨在限制與被列出的個人、實體或組織的交易和活動。
2024年2月23日,美國財政部宣布針對俄羅斯和全球300余個實體的新制裁,回應俄烏戰爭和納瓦爾尼去世,包括金融、軍工等關鍵部門,涉及中國6個實體。
美國總統簽署《第14114號行政命令》,擴大對與俄羅斯軍工基地有交易的外國金融機構的制裁。新規涉及廣泛的金融實體和關鍵物項清單,旨在進一步限制俄羅斯獲取軍事支持資源。
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